SEMINARIO: OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PARA SAGRILAFT Y PTEE. DESARROLLO DEL ROL, DESPUÉS DE LA IMPLEMENTACIÓN.

INTRODUCCIÓN:

En los últimos años, las áreas o personas que ejercen actividades de cumplimiento han incrementado su nivel de importancia al interior de las Organizaciones, esto debido al incremento de regulaciones y, la exigencia dentro de ellas de contar con personas o roles que gestionen y validen su implementación, aplicación y actualización de acuerdo con la operación actual, la evolución o cambios en los negocios, así como de proteger a la Organización frente a riesgos relacionados con actividades ilícitas.
Adicionalmente dichas personas, que hoy en día se denominan “Oficiales de Cumplimiento”, cuentan con una gran responsabilidad frente a las Entidades de Vigilancia y Control, siendo ellos quienes tienen la obligación principal de velar por el cumplimiento efectivo, eficiente y oportuno de dichas regulaciones.
De acuerdo con lo anterior, es importante que las personas que ejercen dicho rol cuenten con formación específica respecto al desarrollo de las funciones que se les exigen en las normas y desarrollen de forma efectiva esta importante labor que se les ha designado en las Organizaciones.

OBJETIVO:

Brindar y fortalecer el conocimiento y herramientas necesarias a quienes actúan como Oficiales de Cumplimiento Principales o Suplentes en las Organizaciones, con el fin de que ejecuten el rol de manera efectiva y con base en una metodología estructurada y objetiva.

METODOLOGÍA:
El curso se desarrollará con una metodología teórico-práctica e interactiva. La realización de talleres y el análisis de casos
prácticos por los participantes permitirá el conocimiento y desarrollo de herramientas y el fortalecimiento de las actividades actuales en el desarrollo del rol que serán objeto de mejora y aplicación en sus organizaciones. Así mismo, la participación y discusión colectiva de los casos ayudarán a reconocer la importancia de estos procesos en las organizaciones.

CONTENIDO:

DIA 1
▪ Regulación –Validación del cumplimiento de todos los requisitos de las normas SAGRILAFT y PTEE (0.5H)
▪ Gestión Documental –Estructura de la documentación (0.5 H)
▪ Canales de denuncias –Atención a las denuncias o reportes sobre SAGRILAFT y PTEE (1H)
▪ Perfil del Riesgo Inherente –Determinación de esfuerzo de acuerdo con el perfil. (2H)

DIA 2
▪ Funciones –Estructuración de actividades cronológicas anuales alineadas a las funciones y al perfil de Riesgo Inherente en un periodo anual (2H)
▪ Desarrollo de programas de trabajo y pruebas de controles (incluyendo herramientas de muestreo) –Resultados y planes de acción (2H)

DIA 3

▪ Determinación del perfil de riesgo residual de la Compañía –Análisis y planes de acción dependiendo del resultado (2H)
▪ Indicadores y Reportes –Modelos de reporte internos a Órganos de Dirección y reportes externos a Entidades de Control (2H)